MASS目标型规则的立法逻辑

1、规范对象的确定

MASS目标型规则的立法逻辑需要从其所规范的对象出发进行讨论。MASS规则旨在将自主船舶纳入国际海事法规监管框架之中，使应用相关信息化与智能化前沿技术的船舶等效能够满足IMO在安全、环保、安保等方面的要求。但自主船舶尚处在发展之中，各种自主等级的船舶并存，关键术语定义的含义尚未完全达成共识，尤其是在态势感知、辅助决策等智能化系统的应用之下船员减少的船舶（reduced crew）与完全无人船舶（unmanned ship）在适用传统IMO公约法规时存在很大区别。若考虑极端情况，SOLAS公约所规定的船舶安全要求主要目的在于保护船上人员的安全，同时提供良好的生活与工作环境，这是否意味着无人船舶不必考虑SOLAS公约中的大部分要求，而只需满足MARPOL及其他相关公约即可？目前自主船舶仍处于发展之中，上述关于无人船舶的讨论似乎尚不具有紧迫性，但在一定程度上能够说明MASS规则立法的出发点和面临的挑战。归根结底，MASS是在某一个或几个功能系统上运用了自动化、信息化、智能化技术的船舶，考虑到各种自主等级船舶并存的现状和将自主船舶纳入法规监管范围的紧迫性，在当前时间点MASS规则的研究对象应该是各类自主功能（autonomous functions），而不是自主船舶（autonomous ship）本身，这样才能保证MASS规则对各种自主等级的船舶都具有指导和规范意义，这一技术观点已在当前IMO立法讨论中达成共识。

2、纵向分析—自主等级划分及相关术语定义的讨论

在MASS规则的制定中，自主船舶的纵向分析主要通过对MASS进行自主等级划分，从而在立法中分别进行处理来实现。此前在MASS法规监管范围界定（Regulatory Scoping Exercise）工作中，IMO主要通过人员介入程度划分MASS自主水平（见表1）。但应当注意的是，此前确定的等级划分方法仅适用于监管范围界定工作本身，并不适用于MASS目标型规则的制定。

表1  IMO在法规监管范围界定工作中划分的MASS自主等级

因此，对船上相关人员职责的讨论成为了针对MASS开展进一步立法工作的前提。当前IMO重点关注的MASS术语定义问题，例如“master”“crew”在自主船舶的语境下分别对应什么职责，以及“remote control”“remote operator”“seafarer”应该如何定义等问题，其逻辑起点便在于进一步明确MASS的自主等级划分，从而按照IMO目标型规则制定原则，针对不同自主等级船舶提出不同的目标（goals）与功能性要求（functional requirements）。值得注意的是，由于MASS的应用将在很大程度上重塑海运业的商业生态，相关术语定义的讨论涉及到其他领域问题，因此IMO建立了MSC-LEG-FAL联合工作组机制开展MASS规则制定工作。与此同时，在2022年9月的工作组讨论中，有专家提到MASS运营和remote station等相关术语定义的讨论超出了此前《联合国海洋法公约》（UNCLOS）对船舶的定义，因此需要超出IMO框架，进一步引入联合国下属其他机构的专家力量开展讨论。

3、横向分析—MASS规则中船舶功能系统的划分及文本编制原则

自主船舶的横向分析主要通过将船舶划分为不同功能系统并分别确定目标和功能性要求来实现。在MSC 106次会议关于MASS的最新讨论中，将船舶功能系统划分为导航、远程操作、通信、分舱稳性和水密性、防火、安全操作管理、安保、搜救、货物装卸、人员安全与舒适性、拖曳与系泊、轮机工程/机械装置、电气与电子工程/电气装置、维护与修理、应急响应等部分，从而分别规定针对性的目标和功能性要求。

文本编制原则方面，除遵循IMO目标型规则制定要求外，风险评估是MASS立法的重要抓手。面对MASS这一新生事物，工业界无论在规则制定还是商业生态构建中始终面临缺乏工程实践经验的挑战，因此在MASS目标型规则的立法实践中，采取了以SOLAS等公约要求为基础、同时考虑新技术应用所带来操作风险的方法，由此带来选取风险评估方法的需求。MSC 106次会上，中国向大会的提案囊括了三种具体的风险评估方法，引起各方高度关注，被初步采纳到MASS规则框架中。此外，风险识别和排序（hazard identification and ranking）作为IMO开展风险评估的重要环节，需要大量的工程实践和试航经验数据支撑，因此各国始终高度重视MASS试航工作并积极向IMO提交提案，《MASS试航暂行导则》也被纳入到MASS规则的附录之中。

讨论层级方面，尽管此前已经明确，由于2024年完成非强制性规则制定、2025年完成强制性规则制定的时间要求，MASS规则重点将聚焦于IMO目标型规则中Tier I目标和Tier II功能性要求，但MSC 106 MASS工作组在讨论中明确，为提高MASS规则的适用性，需要在规则制定的同时就考虑到TIER III 验证与确认（Verification and Validation）层级的需求，以保证MASS规则的适用性。